2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

單項(xiàng)選擇題

1.

題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。

A:2003年7月1日

B:2003年9月1日

C:2003年10月1日

D:2004年1月1日

參考答案[A]

2.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D:人事部門(mén)的鑒定材料

參考答案[D]

3.

題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書(shū)面記錄

D:五人以上參與

參考答案[C]

4.

題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)( )備案。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:上級(jí)主管部門(mén)

C:期貨交易所

D:國(guó)務(wù)院

參考答案[A]

5.

題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到( )辦理登記手續(xù)。

A:國(guó)務(wù)院

B:上級(jí)主管部門(mén)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是( )。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)家商務(wù)部

C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案[D]

7.

題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。

A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D:期貨交易所

參考答案[B]

8.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案[B]

9.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

10.

題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A:相互制約

B:相對(duì)獨(dú)立

C:齊全完備

D:分工負(fù)責(zé)

參考答案[B]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）