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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

109.關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（   ）。

A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買(mǎi)方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣(mài)方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對(duì)簿公堂，以下說(shuō)法正確的是（   ）。

A.對(duì)客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

B.對(duì)客戶的交易指令是否入市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

C.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

D.確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買(mǎi)賣(mài)方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

111.關(guān)于獨(dú)立董事，下列說(shuō)法正確的是（   ）。

A.所有期貨公司和獨(dú)資期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事

B.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性

C.獨(dú)立董事不得在期貨公司任職

D.獨(dú)立董事不得與期貨公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系

112.凈資本的計(jì)算公式錯(cuò)誤的有（   ）。

A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)

B.凈資本=凈資產(chǎn)+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)

C.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)

D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金

113.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（  ）。

A.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類(lèi)中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

114.下列關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的有（   ）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

115.期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額追加。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（   ）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記人"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

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