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2012年期貨從業(yè)資格考試基礎知識考點輔導(7)

發(fā)表時間:2012/1/30 10:49:51 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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4、機構設置:

會員大會—由全體會員組成,最高權力機構。

理事會—經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生的常設機構,對會員大會負責。理事長1人,副理事長若干,由理事會選舉和任免,還有若干政府管理部門委任的非會員理事。(發(fā)號施令為主,具體操作由總經(jīng)理來實施)

專業(yè)委員會—理事會下設若干專業(yè)委員會:會員資格審查委員會、交易規(guī)則委員會、交易行為管理委員會、合約規(guī)范委員會、新品質(zhì)委員會、業(yè)務委員會、仲裁委員會。

5、管理架構:總經(jīng)理、副總經(jīng)理,相關的交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財務等部門。

公司制:通常由若干股東共同出資組建,以營利為目的,股份可以按照有關規(guī)定轉(zhuǎn)讓,盈利來自從交易所進行的期貨交易中收取的各種費用。不參與合約標的物的買賣。交易所在交易中完全中立。英國以及英聯(lián)邦國家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

機構設置:

1.股東大會—全體股東組成,最高權力機構

2.董事會—常設機構,對股東大會負責。

3.經(jīng)理—對董事會負責,由董事會聘任或解聘。

4.監(jiān)事會—股東代表和適當比例的公司員工代表組成。

公司制也有和會員制交易所一樣的專業(yè)委員會。

入場交易的交易商的股東、高級職員或雇員不能成為交易所高級職員

會員制與公司制的區(qū)別:

1、三權分配(所有權、經(jīng)營權和交易權)與營利性是區(qū)分的根本標志。

會員制:組織的所有權、控制權與使用權相聯(lián)系,為會員利益運作,只有會員才能利用交易所交易系統(tǒng)交易,全部財產(chǎn)歸會員,自我監(jiān)管。不以營利為目的。

公司制:以營利為目的,追求利潤最大化,全部財產(chǎn)屬于股東,與交易所會員繳納的資格費分開。會員可以是交易所股東,也可以不是交易所股東。自收自支,自負盈虧,照章納稅。

2、會員制和公司制期貨交易所實際運行比較。

a) 設立目的不同 公共利益為目的 VS 營利為目的

b) 法律責任不同 不承擔交易中的任何責任 VS 對期貨交易所承擔有限責任

c) 適用法律不同 適用《民法》 VS 使用《公司法》、《民法》

d) 資金來源不同 會員繳納的資格金 VS 股東本人

公司化是國際期貨交易所的發(fā)展趨勢

3、國內(nèi)期貨交易所

中國有四家交易所:上海、大連、鄭州和中國金融期貨交易所

國內(nèi)期貨交易所有兩個特點:

A.采用不同的組織結構:

上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會員制

2006年9月8日成立的中國金融期貨交易所是公司制。

B.交易所兼有結算職能

組織并監(jiān)督結算和交割

監(jiān)管會員的交易行為

監(jiān)管指定交割倉庫

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