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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時(shí)間:2013/8/6 13:05:54 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()后為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)告。

A.每周交易閉市

B.每年財(cái)務(wù)結(jié)算

C.每次交易完成

D.每日交易閉市

42.我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后()內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A.10日

B.20日

C.30日

D.14日

43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施()。

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制人身自由

44.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司()股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

45.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.8人

D.30人

46.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,()風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高

D.由期貨公司自主決定降低或者提高

47.非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的,由非結(jié)算會(huì)員按照()的規(guī)定辦理。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

48.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額()零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶(hù)的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。

A.大于

B.小于

C.小于等于

D.大于等于

49.期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)審議并決定(),確??蛻?hù)保證金存管符合有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。

A.客戶(hù)保證金安全存管制度

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.績(jī)效管理制度

50.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.同學(xué)

D.朋友

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