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聯(lián)系方式 400-18-8000
A.總經(jīng)理
B.股東大會
C.董事會
D.全體客戶
52.投資者以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/p>
B.同步錄音
C.代投資者填寫書面交易指令單
D.事后得到投資者書面確認(rèn)
53.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶交易指令。
A.時間優(yōu)先
B.會員等級優(yōu)先
C.交易價格優(yōu)先
D.交易量優(yōu)先
54.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3個工作日
B.5個工作日
C.10個工作日
D.15個工作日
55.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。
A.存檔
B.保密
C.及時銷毀
D.備份
56.期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存()。
A.3年
B.5年
C.15年
D.20年
57.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。
A.相互混合、統(tǒng)一管理
B.相互獨立、分級管理
C.相互獨立、分別管理
D.相互混合、分級管理
58.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時,應(yīng)當(dāng)()。
A.及時向主管部門報告
B.拒絕為其提供服務(wù)
C.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,注意防范投資者的信用風(fēng)險
D.仍然聽其指示行事,維護(hù)投資者的利益
59.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,()。
A.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
60.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.挪用資金罪
D.職務(wù)侵占罪
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(責(zé)任編輯:fky)
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