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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

25.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

A:會(huì)員資格的取得條件和程序

B:會(huì)員資格的變更條件和程序

C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

26.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）。

A:參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B:查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C:了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D:否決期貨公司董事會(huì)決議

參考答案[ABC]

27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ）。

A:監(jiān)管談話

B:出具警示函

C:責(zé)令更換

D:認(rèn)定為不適當(dāng)人選

參考答案[ABCD]

28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。

A:周報(bào)表

B:月報(bào)表

C:季度報(bào)表

D:年報(bào)表

參考答案[ABD]

30.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）

A:保證金標(biāo)準(zhǔn)

B:結(jié)算流程

C:協(xié)議變更和解除

D:爭議處理方式

參考答案[ABCD]

31.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ）。

A:注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B:申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[ACD]

32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）

A:出具警示函

B:對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D:提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

參考答案[ABC]

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