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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

11. 期貨公司欺詐客戶行為:

獲利保證,不出示風(fēng)險書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳

組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。  個人：1-10萬。

12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。

13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。

單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。        單位負責(zé)人：1-10萬

14：交割倉庫限制出庫入庫

處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責(zé)人1-10萬。

15. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責(zé)人1-10萬。

16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責(zé)人處1-5萬。

17. 會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏：處1-5倍，負責(zé)人3-10萬

18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標的額20%。

19. 保障基金啟動資金積累的風(fēng)險準備金中按照截止2006-12-31風(fēng)險準備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。

暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力

20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構(gòu)過了80%。

21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報告證監(jiān)會

22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。

23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。

24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆

總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。

25. .期貨交易所按手續(xù)費20%提取風(fēng)險準備金。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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