2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

多項選擇題

1.

題干:在我國，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A:國有企業(yè)

B:國有控股企業(yè)

C:金融機(jī)構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案[AB]

2.

題干:下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。

A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案[ACD]

3.

題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括( )。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營業(yè)場所

C:注冊資本及其構(gòu)成

D:對會員的紀(jì)律處分

參考答案[ABCD]

4.

題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A:會員資格的取得條件和程序

B:會員資格的變更條件和程序

C:對會員的監(jiān)督管理

D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

5.

題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[ACD]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案[ABC]

7.

題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( )，并及時公布。

A:周報表

B:月報表

C:季度報表

D:年報表

參考答案[ABD]

8.

題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是( )。

A:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案[AC]

9.

題干:下列表述中，( )是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[AD]

10.

題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨( )業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營

參考答案[BC]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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