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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

單選題

1.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ）。

A.自律管理

B.行業(yè)管理

C.行政管理

D.合規(guī)管理

2.（ ）依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

3.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。

A.5

B.15

C.20

D.10

4.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）人。

A.t

B.3

C.5

D.7

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有（ ）資格。

A.中國(guó)法人

B.企業(yè)法人

C.事業(yè)法人

D.公司法人

6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%1：/_k股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（ ）。

A.100%

B.30%

C.70%

D.50%

7.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣l0億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。

A.10 B15 C.20 D.25

8.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）萬(wàn)元。

A.3000

B4000

C.5000

D.6000

9.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.2個(gè)月

10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ）。

A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

B.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)

C.利潤(rùn)預(yù)測(cè)

D.公司章程草案

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