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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

21.申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（ ）等申請材料。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．期貨從業(yè)人員資格證書

22.中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過（ ）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

A．審核材料

B．考察談話

C．詢問相關(guān)人

D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

23.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（ ）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。

A．公司

B．客戶

C．控股股東

D．中小股東

24.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

A．內(nèi)部控制制度

B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則

D．獨(dú)立經(jīng)營原則

25.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（ ）監(jiān)管措施。

A．責(zé)令限期整改

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系

26.中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的檢查方式包括（ ）。

A．現(xiàn)場檢查

B．非現(xiàn)場檢查

C．書面審查

D．談話

27.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（ ）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

28.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（ ）。

A．客戶投訴的接待處理方式

B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

29.為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。

A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

30.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的（ ）負(fù)責(zé)。

A．合法性

B．真實(shí)性

C．完整性

D．準(zhǔn)確性

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