2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

1、期貨交易所的性質(zhì)和主要職能是什么?

性質(zhì)：期貨交易所是專門進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織，自身并不參與交易活動(dòng)，不參與期貨價(jià)格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品，只為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。

職能：(1)提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)

(2)制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

(3)設(shè)計(jì)合約、安排上市

(4)組織和監(jiān)督期貨交易

(5)監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

(6)保證合約履行

(7)發(fā)布市場(chǎng)信息

(8)監(jiān)管會(huì)員的交易行為

(9)監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

2、會(huì)員制和公司制交易所有哪些不同?

會(huì)員制與公司制期貨交易所不但在設(shè)立時(shí)不同，在實(shí)際運(yùn)行過程中也有明顯差別：首先，設(shè)立的目的不同;其次，承擔(dān)法律責(zé)任不同;再次，適用法律不盡相同;最后，資金來源不同。

3、結(jié)算機(jī)構(gòu)的功能有哪些?

(1)計(jì)算期貨交易盈虧

(2)擔(dān)保交易履約

(3)控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題

4、期貨經(jīng)濟(jì)公司的性質(zhì)和設(shè)立條件是什么?

性質(zhì)：期貨經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。其交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

設(shè)立條件：期貨經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須根據(jù)有關(guān)法律、規(guī)章，按照規(guī)定程序辦理手續(xù)。公司設(shè)立前須經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)，并到政府有關(guān)部門辦理登記注冊(cè)后才能開業(yè)。我國(guó)《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)濟(jì)公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)。設(shè)立期貨經(jīng)濟(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件：

(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;

(2)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格;

(3)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施;

(4)有健全的管理制度;

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5.期貨投機(jī)者在期貨市場(chǎng)上有何作用?

(1)投機(jī)者是期貨風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，是套期保值者的交易對(duì)手;

(2)投機(jī)交易促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，保障了期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn);

(3)適度的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng)。

6.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)分別在期貨市場(chǎng)發(fā)揮些什么作用?

政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用有：一、規(guī)定市場(chǎng)參與者經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)所必需的最低資本額標(biāo)準(zhǔn)。這是保證期貨市場(chǎng)財(cái)務(wù)完整性、保護(hù)客戶利益的必要措施。二、規(guī)定嚴(yán)格的賬戶設(shè)立制度。政府主管部門明文規(guī)定，傭金商必須將客戶的履約保證金存款與該公司的資金分立賬戶，禁止任何形式的挪用。三、管轄交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，比如負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新合約的上市、審查交易所批準(zhǔn)的會(huì)員資格、審查交易所做出的裁決等。

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的作用有：一、負(fù)責(zé)會(huì)員的資格審查和登記工作。二、監(jiān)管已登記注冊(cè)會(huì)員的經(jīng)營(yíng)情況。三、調(diào)解糾紛，協(xié)調(diào)會(huì)員關(guān)系。四、普及期貨知識(shí)、教育宣傳期貨協(xié)會(huì)的作用。

7.期貨市場(chǎng)上有哪些相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)?

交割倉(cāng)庫(kù)、結(jié)算銀行和信息服務(wù)公司。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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