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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

判斷題

11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元。 （ ）

12.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中INiiE監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。

13.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 （ ）

14.期貨公司變更注冊(cè)資本，變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低、限額。 （ ）

15.期貨公司變更注冊(cè)資本，模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 （ ）

16.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核。（ ）

17.期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的損益表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 （ ）

18.期貨公司變更注冊(cè)資本，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交董事會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件。

19.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 （ ）

20.期貨公司變更法定代表人，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬任法定代表人收入證明。 （ ）

21.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)該近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。 （ ）

22.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明。 （ ）

23.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前6個(gè)月應(yīng)該符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 （ ）

24.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)。 （ ）

25.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人通知書(shū)。 （ ）

26.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （ ）

27.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于處理客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告。 （ ）

28.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。 （ ）

29.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 （ ）

30.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制。（ ）

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