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期貨從業(yè)考試真題及答案-2019年法律法規(guī)真題及答案解析
試題部分(網(wǎng)友整理版)
注意:本次真題來源于網(wǎng)友反饋,期貨從業(yè)考試每個人考的題目不一定一樣,真題僅供參考。
一、單選題
1、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當()。
A.及時移送中國證監(jiān)會處理
B.作出行政處罰
C.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰
D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的,協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。
......
二、多選題
1、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》,期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下表述正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度
B.期貨公司應(yīng)當強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險
C.期貨公司應(yīng)當將主要投資策略和投資方向在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行公示
D.期貨交易所應(yīng)當對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控
參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度,加強對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,確保公平交易,選項A正確;第二十九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度,采取有效措施強化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎懲機制,強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守,防范利益沖突和道德風(fēng)險,選項B正確;第三十七條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求,在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進行公示,選項C正確;第四十條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行重點監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的,應(yīng)當按照職責(zé)及時處置并報告中國證監(jiān)會,選項D正確。
......
三、判斷題
1、證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()
參考答案:對
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條,證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
四、不定項
1、某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯誤的是()。
A.因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批準,期貨公司可以向其提供擔保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司進行期貨交易,期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求
參考答案:ACD
參考解析:《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定,期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對外擔保?!镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定,期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險管理要求。
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(責(zé)任編輯:)
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