2018期貨從業(yè)人員資格考試法律法規(guī)真題

第1題單選

期貨公司會員單位應(yīng)當建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

參考答案：C

參考解析： 《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

第2題單選

下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權(quán)的說法中，錯誤的是( )。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會會議提出提案

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù);(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第3題單選

期貨公司首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前( )日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

第4題單選

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

第5題單選

下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是( )。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

第6題單選

《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對( )的期貨從業(yè)人員。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

參考答案：C

參考解析：略

第7題單選

根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

參考答案：B

參考解析： 略

第8題單選

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

參考答案：D

參考解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

第9題單選

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循( )，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實際原則

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第10題單選

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第11題單選

審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以( )規(guī)定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：A

參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

第12題單選

某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起( )內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

第13題單選

某證券公司擬申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，該證券公司凈資本應(yīng)不低于( )億元。

A.1

B.5

C.10

D.12

參考答案：D

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元人民幣。

第14題單選

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給( )。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：C

參考解析： 《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定.期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

第15題單選

若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由( )批準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國家工商總局

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由中國證監(jiān)會批準。

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