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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》重點詳解

二、期貨行業(yè)協(xié)會

期貨行業(yè)協(xié)會組織是期貨市場自我管理協(xié)調(diào)的期貨業(yè)聯(lián)合會，它的成立需經(jīng)過政府主管部門的審查和批準，并受政府管理。

（一）協(xié)會的成立 ：

2000年12月29日成立，注冊地和常設(shè)機構(gòu)設(shè)在北京。

保護客戶權(quán)益是協(xié)會的宗旨。

協(xié)會資金實行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決。

（二）協(xié)會的組織機構(gòu)：會員大會（最高權(quán)力機構(gòu)），理事會（管理和處理日常工作的機構(gòu)）

（三）協(xié)會的管理：

負責(zé)會員的資格審查和登記工作。

監(jiān)管已登記注冊會員的經(jīng)營情況。

調(diào)解糾紛，協(xié)調(diào)會員關(guān)系。

普及期貨知識、宣傳期貨業(yè)協(xié)會的作用。

《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會為期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，其業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)立理事會，理事會成員按照章程規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會由團體會員（期貨公司為主）和特別會員（期貨交易所）組成。

截至2007年3月，中國期貨業(yè)協(xié)會共有186家會員單位，其中團體會員183家，特別會員3家。

第六節(jié)　相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、交割倉庫

交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點，是獨立法人。

我國3個交易所均對每個期貨交易品種指定了交割倉庫。

申請指定交割倉庫須具備的條件(營業(yè)執(zhí)照、3年無違法、5年管理經(jīng)驗) （共9條，詳見 參考書P78）

一般的交割倉庫的日常業(yè)務(wù)共分為3個階段：商品入庫（接運、驗收、入庫和簽發(fā)倉單、倉單注冊）、商品保管和商品出庫。

它應(yīng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

商品出庫是指指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標志著儲存階段結(jié)束。出庫后進行商品過戶。

二、結(jié)算銀行

結(jié)算銀行是指交易所指定的、協(xié)助交易所辦理期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的銀行。

交易所規(guī)定，交易所在各結(jié)算銀行開設(shè)一個專用的結(jié)算賬戶，用于存放會員的保證金及相關(guān)款項。會員須在結(jié)算銀行開設(shè)專用資金賬戶，用于存放保證金及相關(guān)款項。

交易所專用結(jié)算賬戶、會員專用資金賬戶須在同一家銀行。

三、信息服務(wù)公司

信息從交易所傳到投資者的流程如下：

第一步，從交易所那里獲得行情信息，獲得信息轉(zhuǎn)發(fā)權(quán)。

第二步；對行情信息進行加工，轉(zhuǎn)化為交易者需要的各種信息產(chǎn)品。

第三步，信息公司再將這些信息產(chǎn)品出售給信息使用者。

目前國內(nèi)提供期貨信息服務(wù)和期貨投資咨詢的公司舉例：北京世華國際金融信息有限公司、大連文華財經(jīng)信息有限公司、國際上知名的路透公司等

四、介紹經(jīng)紀商

IB （Introducing Broker）：為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨期權(quán)的指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過期貨傭金商進行結(jié)算。

國際上IB分為：獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)、期貨公司擔(dān)保的IB(GIB)。

獨立執(zhí)業(yè)的IB(IIB)——必須維持最低的資本要求，并保存賬簿和交易記錄。

期貨公司擔(dān)保的IB(GIB)——與期貨傭金商簽訂擔(dān)保協(xié)議，借以免除對IB的資本和記錄的法定要求。

目前，我國已經(jīng)引入券商IB制度：即由券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀人，提供中間介紹業(yè)務(wù)。

另有會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

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