期貨從業(yè)考試法律法規(guī)考點(diǎn):客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)

客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

(一)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證;

(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定;

(三)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;

(四)在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。

第九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶;

(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條

客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

第十一條

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。

第十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

第十三條

期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

第十四條

期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條

期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

(一)個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;

(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;

(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條

監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;

(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條

當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

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（責(zé)任編輯：hbz）

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