1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.5 個

B.10 個

C.15 個

D.20 個

參考答案：A

解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

2.證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為 ( )。

A.向客戶提示風(fēng)險

B.代客戶接收交易密碼

C.代客戶交存保證金

D.利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

參考答案：A

解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶 資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和 風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

3.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?( )辦理客戶交易編碼的注銷。

A.期貨公司交易系統(tǒng)

B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)

C.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

參考答案：D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

4.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：C

解析：中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施 工作。

5.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》， ( )負(fù)責(zé)對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

解析：期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶 交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

6.在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請開立期貨交易編碼時，提供的中國人民 銀行征信中心個人信用報告的打印日期距申請開戶日期間隔不得超過 ( )個月。

A.12

B.6

C.2

D.1

參考答案：C

解析：投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件 作為誠信記錄的證明。

7.根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期 加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的 ( )作為證券交易經(jīng)歷證明。

A.商品期貨交易結(jié)算單

B.記賬式國債買賣記錄

C.外匯買賣交割單

D.股票對賬單

參考答案：A

解析：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近 3 年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為經(jīng)歷證明。

8.期貨公司不得為知識測試評分低于( )分的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.80

B.85

C.90

D.95

參考答案：A

解析：期貨公司會員不得為測試得分低于 80 分的投資者申請開立交易編碼。

9.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是 ( )。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、 資訊信息謀取不當(dāng)利益

參考答案：B

解析：期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人 員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

參考答案：B

解析：期貨公司應(yīng)擔(dān)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資 咨詢業(yè)務(wù)信息。

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