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2020年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習題

發(fā)表時間:2020/9/30 18:02:30 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單選題

1.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過(  )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在(  )工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

【答案】C

【解析】風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

2.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司(  )。

A.限期改正

B.說明原因,并處以罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期報送或者補充更正

【答案】D

【解析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。

3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在(  )工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】A

【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。

4.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在(  )工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】A

【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改。

5.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過(  )工作日。

A.5個

B.10個

C.15個

D.20個

【答案】D

【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

6.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起(  )工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】B

【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

7.非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)(  )審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.工商行政管理機構(gòu)

【答案】A

【解析】非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。

8.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起(  )工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.10個

【答案】B

【解析】非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

9.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起(  )內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】D

【解析】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。

10.在我國,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是(  )。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.交易結(jié)算會員期貨公司

C.一般結(jié)算會員期貨公司

D.特別結(jié)算會員期貨公司

【答案】A

【解析】全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。

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