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一、單選題
1.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過( )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在( )工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
A.10%;3個
B.15%;3個
C.20%;5個
D.30%;7個
【答案】C
【解析】風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告,說明原因,并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。
2.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司( )。
A.限期改正
B.說明原因,并處以罰款
C.停業(yè)整頓
D.限期報送或者補充更正
【答案】D
【解析】期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。
3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在( )工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
【答案】A
【解析】中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實,對公司的影響程度進行評估。
4.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在( )工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
【答案】A
【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改。
5.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過( )工作日。
A.5個
B.10個
C.15個
D.20個
【答案】D
【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查,對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。
6.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起( )工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
【答案】B
【解析】期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當自驗收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。
7.非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)( )審查或者驗證后進人期貨交易所。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.工商行政管理機構(gòu)
【答案】A
【解析】非結(jié)算會員下達的交易指令應當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。
8.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起( )工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.10個
【答案】B
【解析】非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
9.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起( )內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
【答案】D
【解析】期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
10.在我國,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)是( )。
A.全面結(jié)算會員期貨公司
B.交易結(jié)算會員期貨公司
C.一般結(jié)算會員期貨公司
D.特別結(jié)算會員期貨公司
【答案】A
【解析】全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。
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