一、單項(xiàng)選擇題

1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

A.參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核

B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

C.由戶口所在地出具無(wú)犯罪記錄的證明

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

答案：A

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

2.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提(　　)。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

答案：A

3.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括(　　)。

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

正確答案：D

二、多項(xiàng)選擇題

1.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列(　　)行為。

A.出具虛假倉(cāng)單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

答案：ABCD

2.期貨交易所指定交割倉(cāng)庫(kù)的作用有(　　)。

A.保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量

B.保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品

C.增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

D.抑制過(guò)度投機(jī)

答案：AB

解析：統(tǒng)一指定交割倉(cāng)庫(kù)可以保證賣方交付的商品符合期貨合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級(jí)，保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品。

3.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?(　　)

A.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當(dāng)利益的

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的

D.違反保密義務(wù).泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

答案：ABCD

4.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?(　　)

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

答案：ABD

5.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)需要考慮的調(diào)整項(xiàng)目包括(　　)。

A.負(fù)債調(diào)整值

B.客戶未足額追加的保證金

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.客戶權(quán)益

答案：ABC

三、判斷題

1.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。(　　)

答案：錯(cuò)

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

2.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。(　　)

答案：錯(cuò)

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。

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（責(zé)任編輯：）

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