2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)輔導(dǎo)

4、機(jī)構(gòu)設(shè)置：

會(huì)員大會(huì)—由全體會(huì)員組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

理事會(huì)—經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事長(zhǎng)1人，副理事長(zhǎng)若干，由理事會(huì)選舉和任免，還有若干政府管理部門(mén)委任的非會(huì)員理事。(發(fā)號(hào)施令為主，具體操作由總經(jīng)理來(lái)實(shí)施)

專業(yè)委員會(huì)—理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品質(zhì)委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)。

5、管理架構(gòu)：總經(jīng)理、副總經(jīng)理，相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)等部門(mén)。

公司制：通常由若干股東共同出資組建，以營(yíng)利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，盈利來(lái)自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。不參與合約標(biāo)的物的買(mǎi)賣(mài)。交易所在交易中完全中立。英國(guó)以及英聯(lián)邦國(guó)家的期貨交易所一般都是公司制交易所。

機(jī)構(gòu)設(shè)置：

1.股東大會(huì)—全體股東組成，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

2.董事會(huì)—常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

3.經(jīng)理—對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)聘任或解聘。

4.監(jiān)事會(huì)—股東代表和適當(dāng)比例的公司員工代表組成。

公司制也有和會(huì)員制交易所一樣的專業(yè)委員會(huì)。

入場(chǎng)交易的交易商的股東、高級(jí)職員或雇員不能成為交易所高級(jí)職員

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會(huì)員制與公司制的區(qū)別：

1、三權(quán)分配(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán))與營(yíng)利性是區(qū)分的根本標(biāo)志。

會(huì)員制：組織的所有權(quán)、控制權(quán)與使用權(quán)相聯(lián)系，為會(huì)員利益運(yùn)作，只有會(huì)員才能利用交易所交易系統(tǒng)交易，全部財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員，自我監(jiān)管。不以營(yíng)利為目的。

公司制：以營(yíng)利為目的，追求利潤(rùn)最大化，全部財(cái)產(chǎn)屬于股東，與交易所會(huì)員繳納的資格費(fèi)分開(kāi)。會(huì)員可以是交易所股東，也可以不是交易所股東。自收自支，自負(fù)盈虧，照章納稅。

2、會(huì)員制和公司制期貨交易所實(shí)際運(yùn)行比較。

a) 設(shè)立目的不同 公共利益為目的 VS 營(yíng)利為目的

b) 法律責(zé)任不同 不承擔(dān)交易中的任何責(zé)任 VS 對(duì)期貨交易所承擔(dān)有限責(zé)任

c) 適用法律不同 適用《民法》 VS 使用《公司法》、《民法》

d) 資金來(lái)源不同 會(huì)員繳納的資格金 VS 股東本人

公司化是國(guó)際期貨交易所的發(fā)展趨勢(shì)

3、國(guó)內(nèi)期貨交易所

中國(guó)有四家交易所：上海、大連、鄭州和中國(guó)金融期貨交易所

國(guó)內(nèi)期貨交易所有兩個(gè)特點(diǎn)：

A.采用不同的組織結(jié)構(gòu)：

上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所是會(huì)員制

2006年9月8日成立的中國(guó)金融期貨交易所是公司制。

B.交易所兼有結(jié)算職能

組織并監(jiān)督結(jié)算和交割

監(jiān)管會(huì)員的交易行為

監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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