為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》知識點

五、國內(nèi)主要期貨品種

小麥--鄭州--交割月倒數(shù)第七個營業(yè)日（最后交易日）--交割日（交割月份第一交易日至最后交易日）

大豆--大連--合約月份第十個交易日--最后交易日第七交易日

豆粕--大連--合約月份第十個交易日--最后交易日第四交易日

銅--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

鋁--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

天膠--上海--合約交割月的15日--交割16-20日

新上市的有鄭棉、連玉米、滬燃料油等。

第五章

一、期貨交易的主要制度

保證金制度、每日結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度、大戶報告制度（與持倉限額相聯(lián)系）、實物交割制度、強行平倉制度、風險準備金制度（按20%計提）、信息披露制度。

二、保證金的概念

1、保證金比例（一般5%-10%）

2、結算準備金--預先準備的未被合約占用的保證金

3、交易保證金--確保合約履行的已被合同占用的保證金

4、會員、客戶保證金形式--標準倉單、允許的其它抵押品、現(xiàn)金

三、調(diào)整保證金的條件：

a）對合約上市運行的不同時段規(guī)定不同的保證金比率

大連：從交割前一個月第一交易日起，每天遞增5%

交割月第5個交易日50%

上海：交割月第一個交易日10%，每5天遞增5%，直至20%，銅、鋁保值均為5%不變。天膠，投機保值一樣。

鄭州：交割前1月上旬5%，中旬10%，下旬20%，交割月30%。 （一般月份：是指交割月前一個月之前的月份）

b）隨著合約持倉量的增大，交易所逐步提高比率

鄭麥：-5%-40-8%-50-9%-60萬手-10%-

大豆：-5%-30-8%-35-9%-40萬手-10%-

上海：-5%-12萬手-7%-14萬手-9%-16萬手-10%

c）出現(xiàn)漲跌停板時，調(diào)高交易保證金比例

當某合約出現(xiàn)漲跌停板時，當某合約連續(xù)3個交易日按結算價計算的漲（跌）幅之和達到合約規(guī)定的最大漲幅的2倍時調(diào)高保金比例。

當某合約交易出現(xiàn)異常，交易所可按規(guī)定的程序調(diào)整交易保證金的比例

對同時滿足本辦法有關調(diào)整條件時，就高不就低。

四、何謂每日結算制度：

又稱每日無負債結算制度，又稱"逐日盯市"，是指交易結束，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。

五、何謂標準倉單：由交易所統(tǒng)一制定的、交易所指定交割倉庫在完成入庫商品驗收確認合格后簽發(fā)給貨物賣方的實物提貨憑證。標準倉單經(jīng)交易所注冊后有效。標準倉單采用記名方式。標準倉單合法持有人應妥善保管。標準倉單的生成通常需要經(jīng)過入庫預報、商品入庫、驗收、指定交割倉庫簽發(fā)和注冊等環(huán)節(jié)。

六、強行平倉的幾種情形：

a）會員結算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的。

b）持倉量超出其限倉規(guī)定的。

c）因違規(guī)受到交易所強行平倉處罰的。

d）根據(jù)交易所的緊急措施應予強行平倉的

七、期貨交易完整流程：

開戶、下單（書面、電話、網(wǎng)上）、競價、結算、交割

八、撮合成交價產(chǎn)生方式：

開盤價和收盤價采用集合競價方式產(chǎn)生，集合競價采用最大成交量原則

連續(xù)競價采取價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合原則：

買入價BP、 賣出價SP、 前一成交價CP

當BP≥ SP≥ CP　則最新成交價=SP

當BP≥ CP≥ SP　則最新成交價=CP

當CP≥ BP≥ SP　則最新成交價=BP

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（責任編輯：中大編輯）

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