2023期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選考題及答案

(單選題)( )負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

參考答案：A

參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。

(多選題)首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行( )制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第：二十條規(guī)定，首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查。并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度;③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;④期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度;⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

(判斷題)《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監(jiān)會制定。( )

參考答案：B

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，《(期貨經(jīng)紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

(單選題)期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時問不得少于( )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表。期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于5年。

(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

A.從事期貨交易

B.泄露內(nèi)幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益

D.購買上市公司股票

參考答案：ABC

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避。

(判斷題)中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。( )

參考答案：×

參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理。

（責任編輯：）

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