為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年期貨從業(yè)資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

41.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）

A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C:違約責(zé)任

D:客戶投訴的接待處理方式

參考答案[ABCD]

42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）

A:申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:全資擁有或者控股一家期貨公司

C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

參考答案[ABC]

43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。

A:誠實(shí)守信

B:勤勉盡責(zé)

C:堅(jiān)持公開、公平、公正原則

D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開譴責(zé)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

參考答案[AC]

45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）

A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;

B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

答案：[ABCD]

46.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)

答案：[BC]

47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：[AC]

48.下列說法正確的有：

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

B.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正;

D期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

答案：[AD]

相關(guān)文章：

2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題匯總

2012年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識預(yù)習(xí)輔導(dǎo)匯總

更多關(guān)注：期貨從業(yè)資格考試報(bào)考條件   考試培訓(xùn)   報(bào)名時(shí)間

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁