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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

57.甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。

A:認定合同無效

B:公司承擔15萬元虧損

C:甲某承擔15萬元虧損

D:甲某承擔30萬元虧損

參考答案[AD]

58.下列說法正確的有：（ ）

A.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束;

B.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預(yù)警期結(jié)束;

C.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收;

D.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。

答案：[AD]

59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。

A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C:應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D:不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

60.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平;

C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響;

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。

答案：[ABCD]

三、判斷題

1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。參考答案[錯]

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

5.期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。參考答案[錯]

6.期貨交易所的會員應(yīng)當向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。參考答案[錯]

7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[錯]

8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考答案[錯]

9.證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。參考答案[錯]

10.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[正確]

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（責任編輯：中大編輯）

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