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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

（二）

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180％，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9％。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

166.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論

167.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

168.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當在（）做出批準或者不予批準的決定。

A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

169.假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

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（責任編輯：中大編輯）

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