為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

第六十五條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。

第六十六條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。

國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

第六十七條 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

第七章 法律責任

第六十八條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

(一)違反規(guī)定接納會員的；(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的；(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；(五)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的；(六)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；(十二)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

有本條第一款第(二)項所列行為的，應當責令退還多收取的手續(xù)費。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)有本條第一款第(五)項、第(六)項、第(九)項、第(十一)項、第(十二)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第(九)項、第(十二)項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處

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（責任編輯：中大編輯）

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