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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

二、多選題

1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）。

A.保證金制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

參考答案[ABCD]

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

參考答案[ACD]

3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。

A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開會員大會

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

參考答案[ACD]

4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（ ）。

A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰

D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

參考答案[ABD]

5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案[ACD]

6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）。

A.銀行存款

B.國債

C.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

D.中央銀行票據(jù)

參考答案[ABCD]

7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ）的原則。

A.公開

B.合理

C.有效

D.完全保障

參考答案[ABC]

8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

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