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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

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