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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習題

31．A【解析】我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

32．C【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司變更注冊資本應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

33．D【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

34．A【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

35．D【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

36．D【解析】《期貨交易管理條例》已經(jīng)2007年2月713國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2007年4月15日起施行。

37．C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

38．C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項符合題意。’

39．C【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條的規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C選項符合題意。

40．A【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。故A選項符合題意。

41．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

42．D【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

43．D【解析】《期貨交易管理條例》第六章第六十條規(guī)定：期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

44．C【解析】進行混碼交易會被責令改正并處罰金。

45．C【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

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（責任編輯：中大編輯）

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