2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

21．對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。

A．因果聯(lián)系原則

B．過錯責(zé)任原則

C．責(zé)任自負(fù)原則

D．公平責(zé)任原則

22．期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。

A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的

B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)

D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

23．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。

A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

24．明達(dá)期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。

A．如果明達(dá)期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果明達(dá)期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

25．期貨公司的下列( )行為無效。

A．私下對沖行為

B．透支交易行為

C．超量平倉行為

D．與客戶對賭行為

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

26．《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。

A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營

D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

27．首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。

A．合法合規(guī)性

B．合理性

C．風(fēng)險管理狀況

D．公司經(jīng)營狀況

28．董事會選聘首席風(fēng)險官是以( )作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)

B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

29．期貨交易活動實行( )原則。

A．公開

B．公平

C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

30．保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。

A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納

B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)

D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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