2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

1.

題干:我國期貨交易所會(huì)員必須是( )。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內(nèi)企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人

參考答案[C]

2.

題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

A:國家工商行政管理局

B:中國證監(jiān)會(huì)

C:中國人民銀行

D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案[B]

3.

題干:在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

A:監(jiān)督

B:自律

C:市場(chǎng)

D:計(jì)劃

參考答案[B]

4.

題干:在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。

A:理事會(huì)

B:董事會(huì)

C:會(huì)員大會(huì)

D:職工代表大會(huì)

參考答案[C]

5.

題干:在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。

A:董事會(huì)

B:理事會(huì)

C:總經(jīng)理

D:理事長(zhǎng)

參考答案[B]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。

A:中國證監(jiān)會(huì)

B:理事長(zhǎng)

C:總經(jīng)理

D:會(huì)員代表

參考答案[B]

7.

題干:投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D]

8.

題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A:3天

B:3個(gè)工作日

C:一周

D:一個(gè)月

參考答案[B]

9.

題干:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:中國證監(jiān)會(huì)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

10.

題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。

A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D:公開通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選訓(xùn)練題匯總

更多沖刺模擬題查看 中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁