41.以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有(　　)。

A:營業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

42.期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(　　)。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有(　　)。

A:高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

44.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(　　)。

A:1萬以上

B:3萬以上

C:1-3萬

D:3萬以下

45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(　　)年。

A:1

B:2

C:3

D:5

46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由(　　)在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

A:國務(wù)院

B:中國證監(jiān)會

C:中國期貨業(yè)協(xié)會

D:國家外匯管理局

47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A:中國證監(jiān)會

B:國務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國家外匯管理局

48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的(　　)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開、公信

D:公開、公平、公正

49.提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括(　　)。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

50.期貨經(jīng)紀(jì)公司會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。

A:程序化

B:系列化

C:保密化

D:精細(xì)化

51.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(　　)。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

52.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)(　　)。

A:及時向主管部門報(bào)告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D:了解投資者的投資目標(biāo)

53.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的(　　)。

A:雙方違約行為

B:違背誠實(shí)信用原則的行為

C:惡意進(jìn)行磋商

D:單方違約行為

54.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的(　　)條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A:無權(quán)代理

B:職務(wù)代理

C:越權(quán)代理

D:表見代理

55.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額(　　)。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

56.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指(　　)。

A:資金大戶

B:國外企業(yè)法人

C:期貨中介機(jī)構(gòu)

D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

57.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于(　　)收取手續(xù)費(fèi)。

A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

58.某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為(　　)。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

59.申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人(　　)提供。

A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B:原工作單位保衛(wèi)部門

C:原工作單位人事部門

60.下列()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

（責(zé)任編輯：xy）

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