81.期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備(　　)條件。

A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B:擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施

D:期貨經(jīng)紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

82.期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括(　　)。

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

83.屬于從事期貨業(yè)務的機構有(　　)。

A:期貨交易所

B:期貨經(jīng)紀公司

C:從事境外期貨交易的機構

D:期貨投資咨詢機構

84.期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有(　　)。

A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

85.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括(　　)。

A:身體狀況良好

B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D:取得證券從業(yè)人員資格

91.期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到(　　)。

A:內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

B:內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責

C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

92.期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要()。

A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:建立、完善檔案管理制度

C:客戶管理制度

D:制訂有效的應急應變措施

93.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但(　　)的，可以公開相關信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

B:有關規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

94.對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令(　　)。

A:暫停其境外期貨業(yè)務

B:注銷其境外期貨業(yè)務許可證

C:停業(yè)整頓

D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

95.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，(　　)的，予以公開通報批評。

A:情節(jié)嚴重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴重后果

D:未造成嚴重后果

96.期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將(　　)的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價格賣出

B:高于客戶指令價格買入

C:低于客戶指令價格賣出

D:低于客戶指令價格買入

97.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為(　　)。

A:對當日所有持倉的確認

B:對該日之前所有持倉的確認

C:對當日交易結算結果的確認

D:對該日之前交易結算結果的確認

98.以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有(　　)。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

C:期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

99.期貨經(jīng)紀公司有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營業(yè)務

100.下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有(　　)。

A:經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令

D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

（責任編輯：xy）

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