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2011年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬測(cè)試題(3)

發(fā)表時(shí)間:2011/7/18 9:55:57 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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9. 從事期貨投資咨詢(xún)以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由()制定。

A.全國(guó)人大常委會(huì)

B.國(guó)務(wù)院法制辦

C.最高人民法院

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:D

答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定,從事期貨投資咨詢(xún)以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

10. 會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該會(huì)員的保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

參考答案:A

答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定,會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案:B

答題思路:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.國(guó)家工商行政管理總局

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案:D

答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定,期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.國(guó)家工商行政管理總局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案:D

答題思路:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān),有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

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