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2012年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點(diǎn)總結(jié)(5)

發(fā)表時(shí)間:2011/11/18 10:44:56 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件:

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi),取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):

凈資本不得低于1500萬(wàn)

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬(wàn)

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的:

凈資本不低于3000萬(wàn)

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司  凈資本不低于4500萬(wàn)

從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司  凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn):

人民幣9000萬(wàn)

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

54.不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%。

55. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表:

月度 7天內(nèi) 報(bào)  年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施:

向公司出具警示函 抄送全體股東,對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。,證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過(guò)20日。

57. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括:

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ,凈資本計(jì)算表,資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ,客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn),流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負(fù)債,流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

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