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2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬練習(xí)題(7)

發(fā)表時(shí)間:2012/1/18 9:34:32 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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49.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:期貨交易所

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[B]

50.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

A:不超過(guò)50%

B:不超過(guò)20%

C:不超過(guò)80%

D:不超過(guò)60%

參考答案[C]

51.期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的,不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A:營(yíng)業(yè)期限屆滿,股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B:股東大會(huì)決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

52.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案[D]

53.我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場(chǎng)

C:商品產(chǎn)地

D:買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

參考答案[A]

54.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),不要求必須提供的資料是( )。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D:人事部門(mén)的鑒定材料

參考答案[D]

55.期貨經(jīng)紀(jì)公司( ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作,實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

D:內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

56.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

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