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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習(xí)題

41.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān) 系。

A.朋友

B近親屬

C.戰(zhàn)友

D.同學(xué)

42.期貨公司（ ）不得由一人兼任。

A.人事經(jīng)理和財(cái)務(wù)經(jīng)理

B董事長(zhǎng)和總經(jīng)理

C.總經(jīng)理和CEO

D.總經(jīng)理和人事經(jīng)理

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（ ）臺(tái)業(yè)務(wù)分開。

A.前、后

B前、中、后

C.中、后

D.前、中

44.期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（ ）辦理。

A.相同部門不同人員分開

B.不同部門和人員分開

C.不同部門和人員共同

D.相同部門的人員分開

45.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.法律

B.財(cái)務(wù)

C.合規(guī)

D.紀(jì)檢

46.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。

A.審慎

B.利潤(rùn)最大化

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.收入最大化

47.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

A.誠(chéng)實(shí)信用

B.以客戶為中心

C.審慎

D.市場(chǎng)化

48.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）。

A.客戶利益優(yōu)先

B.社會(huì)利益優(yōu)先

C.公司利益優(yōu)先

D.國(guó)家利益優(yōu)先

49.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（ ）。

A.《期貨交易利潤(rùn)說明書》

B《期貨交易收益承諾書》

C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書》

50.期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.2

B3

C.4

D.5

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