2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

單項選擇題

1.

題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C:中國證監(jiān)會期貨部

D:期貨交易所

參考答案[A]

2.

題干:( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

3.

題干:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實際交納的保證金

D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

4.

題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。

A:所在地期貨交易所

B:期貨業(yè)協(xié)會

C:所在機(jī)構(gòu)

D:證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

5.

題干:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案[A]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

參考答案[C]

7.

題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:本交易所會員大會

C:本交易所理事會

D:中國證監(jiān)會

參考答案[D]

8.

題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報( )審批。

A:中國期貨業(yè)協(xié)會

B:期貨交易所

C:中國證監(jiān)會

D:期貨交易所會員大會

參考答案[B]

9.

題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團(tuán)體

C:官方機(jī)構(gòu)

D:按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

10.

題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

A:企業(yè)法人

B:自然人

C:會員

D:國有企業(yè)

參考答案[C]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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