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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!
32. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中凈資本不得低于( )億元。
A.5
B.10
C.12
D.20
參考答案:C
答題思路:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條第(一)項(xiàng)。
33. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,必須滿足申請日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
參考答案:B
答題思路:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(一)項(xiàng)規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
34. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有____名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。()
A.5;2
B.5;1
C.3;2
D.3;1
參考答案:A
答題思路:參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項(xiàng)。
35. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的()。
A.完整和真實(shí)
B.安全和真實(shí)
C.完整和安全
D.安全和及時(shí)
參考答案:C
答題思路:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條的規(guī)定,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。
36. 中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后,應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5
B.10
C.20
D.30
參考答案:C
答題思路:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)自受理申請材料之日起20個(gè)工作LI內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
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