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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

一、單選題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

A: 不承擔(dān)責(zé)任

B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%

D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干: 期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案[A]

3.題干: 依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：( )

A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

參考答案[B]

4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.題干: ( )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國證監(jiān)會(huì)

C: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

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