2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

41．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

42．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。

A．協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供

C．協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D．中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

43．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險

B．規(guī)范期貨公司運作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

44．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )。

A．誠實守信的品質(zhì)

B．良好的職業(yè)道德

C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)

D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

45．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

46．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有( )。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

47．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( ) 。

A．申請人依法解散

B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

48．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任( )職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

49．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。

A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B．會員制期貨交易所不具有法人資格

C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳

D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

50．下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是( )。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

D．財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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