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期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精華輔導(dǎo)

第三章

1．期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由三部分組成：提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)和提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司

2．期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以營(yíng)種為目的，按照其章程的規(guī)定自律管理，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

3．在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是一種具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組強(qiáng)。

4．期貨交易的設(shè)立具備一定的條件：首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟(jì)、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施，再次，交易所應(yīng)具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。

5．期貨交易所主要有以下職能：一提供交易場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；二制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則；三設(shè)計(jì)合約、安排上市；四組織和監(jiān)管期貨交易；五監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；六保證合約履行；七發(fā)布市場(chǎng)信息；八監(jiān)管會(huì)員的交易行為；九監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)

6．各個(gè)國(guó)家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì)員制和公司制兩種。

7．目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行會(huì)員制。

8．期貨交易所會(huì)員的資格獲得方式主要是：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入，依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入，在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買(mǎi)期貨交易所的會(huì)員資格加入。（重點(diǎn)）多選

9．交易會(huì)員的基本權(quán)利包括：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)，在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。（重點(diǎn)、多選、判斷）

10．會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)：遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定交納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。（重點(diǎn)）

11．會(huì)員制期貨交易所的組織結(jié)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門(mén)（多選）

12．會(huì)員大會(huì)作為期貨的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

13．《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所理事長(zhǎng)、副理長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

14．理事會(huì)一般行使以下職權(quán)：1召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作、監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施；2監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；3擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則修改方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)（要點(diǎn)）；4審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；5（要點(diǎn)）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；6決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置等（要點(diǎn)）多選、判斷

15．一般說(shuō)來(lái)，交易所設(shè)有以下專(zhuān)業(yè)委員會(huì)：1會(huì)員資格審查委員會(huì)、2交易規(guī)則委員會(huì)、3交易行為管理委員會(huì)、4合約規(guī)范委員會(huì)、5新品種委員會(huì)、6業(yè)務(wù)委員會(huì)、7仲裁委員會(huì)。

16．《期貨交易管理暫行條例》根據(jù)我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)際情況規(guī)定，各期貨交易所理事會(huì)可以設(shè)立監(jiān)察、交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的具體職責(zé)由理事會(huì)確定，專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)。（多選、判斷）

17．《期貨交易管理暫行條例》明確規(guī)定，期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。（單選、多選）

18．總經(jīng)理行使以下職權(quán)：根據(jù)章交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法；擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案等（要點(diǎn)，多選、判斷）

19．公司制交易所下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理機(jī)構(gòu)。（多選）

20．公司制交易所的監(jiān)事會(huì)行使以下職責(zé)：檢查公司的財(cái)務(wù)；對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督等。

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