2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

51．會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該會(huì)員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金

52．某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是（ ）。

A．在電話(huà)里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

C．以書(shū)面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行（ ）管理。

A．監(jiān)督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之目起（ ）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．1年

D．2年

55．期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)（ ）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請(qǐng)復(fù)議

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯(cuò)誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。

A．期貨公司也有過(guò)錯(cuò)．

B．期貨交易所已采取補(bǔ)救措施

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（ ）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級(jí)管理人員、各部門(mén)應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由（ ）首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)（ ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶(hù)下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（ ）有效。

A．立即

B．當(dāng)日

C．次日

D．持續(xù)

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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