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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》期貨公司管理辦法練習題

21.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。

A.停業(yè)申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

22.期貨公司發(fā)生-F歹'I（ ）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。

A.解散

B.破產(chǎn)

C.被撤銷期貨業(yè)務許可

D.營業(yè)部盈利增加

23.期貨公司應當按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。

A.明晰職責

B.強化制衡

C.利潤最大化

D.加強風險管理

24.期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

A.業(yè)務 B.人員 C.資產(chǎn) D.場所

25.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。

A.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

B.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

D.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治 理的重大缺陷

26.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

C.變更名稱

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

27.期貨公司有下列（ ）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.擬更換董事長、人事經(jīng)理

B.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準

C.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

D.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

28.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列（ ）職責。

A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有 關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合 有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

29.除《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定的情形外，下列（ ）TL員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

B.期貨公司的工作人員及其父母

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān) 控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其父母

D.期貨公司的工作人員及其配偶

30.期貨公司的（ ）應當對年度報告簽署確認意見。

A.董事

B.高級管理人員

C.財務負責人

D.監(jiān)事

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（責任編輯：中大編輯）

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