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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

46.【答案】B

【解析】參見《刑法》第一百六十三條、第三百八十六條和第三百八十三條規(guī)定。

47.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

48.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。

49.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

50.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

51.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

52.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

53.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。

54?！敬鸢浮緽

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。

55.【答案】C

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定。

56.【答案】A

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第二條規(guī)定。

57.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

58.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出示警示函等監(jiān)管措施。

59.【答案】B

【解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定。

60.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條第二款規(guī)定，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

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