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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

111.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

D.負債與凈資產(chǎn)的比例

112.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負債的性質(zhì)、涉及金額

C.預(yù)計損失的會計處理情況

D.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

113.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨公司的風險狀況

C.期貨公司的風險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

114.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。

A.維護期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

115.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

B.期貨公司的從業(yè)人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

116.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

A.高度負責

B.誠實守信

C.恪盡職守

D.公平公正

117.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。

A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

C.單處罰金二十萬元

D.處十年有期徒刑

118.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任

119.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

120.關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

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（責任編輯：中大編輯）

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