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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??!
41. 期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
參考答案:B
答題思路:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定,期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。
42. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是()。
A.分類
B.流動(dòng)性
C.凈資產(chǎn)總額
D.可回收性
參考答案:C
答題思路:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。據(jù)此規(guī)定,凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。
43. 除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外,期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )同意。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
參考答案:A
答題思路:除"期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金"外,期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)增加附注,詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容;中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。
44. 經(jīng)營(yíng)過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
參考答案:C
答題思路:參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條第(二)項(xiàng)。
45. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣()元。
A.1500萬
B.3000萬
C.4500萬
D.5000萬
參考答案:C
答題思路:參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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