2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

單項(xiàng)選擇題

1.

題干:為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案[B]

2.

題干:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

A:及時向主管部門報告

B:公平對待該投資者

C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D:了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

3.

題干:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

A:雙方違約行為

B:違背誠實(shí)信用原則的行為

C:惡意進(jìn)行磋商

D:單方違約行為

參考答案[B]

4.

題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A:無權(quán)代理

B:職務(wù)代理

C:越權(quán)代理

D:表見代理

參考答案[D]

5.

題干:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

A:不超過50%

B:不超過20%

C:不超過80%

D:不超過60%

參考答案[C]

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題

6.

題干:期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指( )。

A:資金大戶

B:國外企業(yè)法人

C:期貨中介機(jī)構(gòu)

D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

7.

題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。

A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

8.

題干:某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

參考答案[C]

9.

題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B:原工作單位保衛(wèi)部門

C:原工作單位人事部門

D:戶籍所在地派出所

參考答案[D]

10.

題干:下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

參考答案[C]

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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