2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

41．在我國設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。

A．中國人民銀行

B．全國人大常委會(huì)

C．全國人民代表大會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

42．下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（ ）。

A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年

D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年

43．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，（ ）可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．國務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

44．期貨公司的下列行為中，不會(huì)被責(zé)令改正的是（ ）。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C．不進(jìn)行混碼交易的

D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、

45．期貨投資者保障基金按照（ ）原則籌集。

A．資金大小的比例

B．公開、公平、公正

C．取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

D．個(gè)人勞動(dòng)所得倍率

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題

46．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至（ ）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

A．2005年7月1日

B．2005年12月16日

C．2006年7與7日

D．2006年12月31日

47．期貨交易所的合并、分立，由（ ）批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．國務(wù)院期貨法制委員會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

48．期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（ ）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。

A.l年

B．2年

C．3年

D．5年

49．下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保

D．除法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)

50．期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）人。

A．2

B．3

C．5

D．7

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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