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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題

85.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。

A 身體狀況良好

B 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[ABCD]

86.題干 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。

A 上年底保留的余額

B 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C 期貨賠付款的最高限額

D 年度累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案[ABC]

87.題干 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。

A 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D 沒(méi)有明確說(shuō)法

參考答案[A]

88.題干 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交 易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（ ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別 嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A 散布虛假信息

B 買入或者賣出該證券

C 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D 泄露該信息

參考答案[BCD]

89.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。

A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案[ABCD]

90.題干 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A 投資者為限制民事行為能力的自然人

B 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案[ABCD]

91.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（ ）。

A 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案[AD]

92.題干 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（ ）。

A 完善信息發(fā)布和信息管理制度

B 建立、完善檔案管理制度

C 客戶管理制度

D 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案[ABD]

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